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            當(dāng)前位置:網(wǎng)站首頁 投資者關(guān)系 政策法規(guī) 上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則

            上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則


            第一章 總則

            第一條
            為規(guī)范上市公司非公開發(fā)行股票行為,根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第30號(hào),以下簡稱《管理辦法》)的有關(guān)規(guī)定,制定本細(xì)則。
            第二條
            上市公司非公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)有利于減少關(guān)聯(lián)交易、避免同業(yè)競爭、增強(qiáng)獨(dú)立性;應(yīng)當(dāng)有利于提高資產(chǎn)質(zhì)量、改善財(cái)務(wù)狀況、增強(qiáng)持續(xù)盈利能力。
            第三條
            上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、保薦人和承銷商、為本次發(fā)行出具專項(xiàng)文件的專業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu),以及上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其知情人員,應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章,勤勉盡責(zé),不得利用上市公司非公開發(fā)行股票謀取不正當(dāng)利益,禁止泄露內(nèi)幕信息和利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易或者操縱證券交易價(jià)格。
            第四條
            上市公司的控股股東、實(shí)際控制人和本次發(fā)行對(duì)象,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)向上市公司提供信息,配合上市公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。
            第五條
            保薦人、上市公司選擇非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象和確定發(fā)行價(jià)格,應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則,體現(xiàn)上市公司和全體股東的最大利益。
            第六條
            發(fā)行方案涉及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的重大資產(chǎn)重組的,其配套融資按照現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定辦理。

            第二章 發(fā)行對(duì)象與認(rèn)購條件

            第七條
            《管理辦法》所稱“定價(jià)基準(zhǔn)日”,是指計(jì)算發(fā)行底價(jià)的基準(zhǔn)日。定價(jià)基準(zhǔn)日為本次非公開發(fā)行股票發(fā)行期的首日。上市公司應(yīng)按不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格發(fā)行股票。
            《管理辦法》所稱“定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)”的計(jì)算公式為:定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量。
            第八條
            《管理辦法》所稱“發(fā)行對(duì)象不超過10名”,是指認(rèn)購并獲得本次非公開發(fā)行股票的法人、自然人或者其他合法投資組織不超過10名。
            證券投資基金管理公司以其管理的2只以上基金認(rèn)購的,視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象。
            信托公司作為發(fā)行對(duì)象,只能以自有資金認(rèn)購。
            第九條
            發(fā)行對(duì)象屬于下列情形之一的,具體發(fā)行對(duì)象及其定價(jià)原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)的非公開發(fā)行股票決議確定,并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn),認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓:
            (一)上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人;
            (二)通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者;
            (三)董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。
            第十條
            發(fā)行對(duì)象屬于本細(xì)則第九條規(guī)定以外的情形的,上市公司應(yīng)當(dāng)在取得發(fā)行核準(zhǔn)批文后,按照本細(xì)則的規(guī)定以競價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象。發(fā)行對(duì)象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
            第三章 董事會(huì)與股東大會(huì)決議
            第十一條
            上市公司申請(qǐng)非公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)、股東大會(huì),并按規(guī)定及時(shí)披露信息。
            第十二條
            董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的,上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會(huì)的當(dāng)日或者前1日與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購合同。
            前款所述認(rèn)購合同應(yīng)載明該發(fā)行對(duì)象擬認(rèn)購股份的數(shù)量或數(shù)量區(qū)間、定價(jià)原則、限售期,同時(shí)約定本次發(fā)行一經(jīng)上市公司董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),該合同即應(yīng)生效。
            第十三條
            上市公司董事會(huì)作出非公開發(fā)行股票決議,應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:
            (一)應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的規(guī)定確定本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日,并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
            (二)董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的,董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)確定具體的發(fā)行對(duì)象名稱及其定價(jià)原則、認(rèn)購數(shù)量或者數(shù)量區(qū)間、限售期;發(fā)行對(duì)象與公司簽訂的附條件生效的股份認(rèn)購合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。
            (三)董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的,董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行對(duì)象的范圍和資格,定價(jià)原則、限售期。
            (四)本次非公開發(fā)行股票的數(shù)量不確定的,董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確數(shù)量區(qū)間(含上限和下限)。董事會(huì)決議還應(yīng)當(dāng)明確,上市公司的股票在董事會(huì)決議日至發(fā)行日期間除權(quán)、除息的,發(fā)行數(shù)量是否相應(yīng)調(diào)整。
            (五)董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確本次募集資金數(shù)量的上限、擬投入項(xiàng)目的資金需要總數(shù)量、本次募集資金投入數(shù)量、其余資金的籌措渠道。募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或者償還銀行貸款的,應(yīng)當(dāng)說明補(bǔ)充流動(dòng)資金或者償還銀行貸款的具體數(shù)額;募集資金用于收購資產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)明確交易對(duì)方、標(biāo)的資產(chǎn)、作價(jià)原則等事項(xiàng)。
            第十四條
            董事會(huì)決議經(jīng)表決通過后,上市公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)披露。
            董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第25號(hào)―上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書》的要求編制非公開發(fā)行股票預(yù)案,作為董事會(huì)決議的附件,與董事會(huì)決議同時(shí)刊登。
            第十五條
            本次發(fā)行涉及資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)估或者上市公司盈利預(yù)測的,資產(chǎn)審計(jì)結(jié)果、評(píng)估結(jié)果和經(jīng)審核的盈利預(yù)測報(bào)告至遲應(yīng)隨召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。
            第十六條
            上市公司股東大會(huì)就非公開發(fā)行股票作出的決定,至少應(yīng)當(dāng)包括《管理辦法》和本細(xì)則規(guī)定須提交股東大會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)。
            《管理辦法》所稱應(yīng)當(dāng)回避表決的“特定的股東及其關(guān)聯(lián)人”,是指董事會(huì)決議已確定為本次發(fā)行對(duì)象的股東及其關(guān)聯(lián)人。
            第四章 核準(zhǔn)與發(fā)行
            第十七條
            股東大會(huì)批準(zhǔn)本次發(fā)行后,上市公司可向中國證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行申請(qǐng)文件。
            申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則附件1《上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄》的有關(guān)規(guī)定編制。
            第十八條
            保薦人和發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)各司其職,勤勉盡責(zé),對(duì)本次非公開發(fā)行股票申請(qǐng)的合規(guī)性審慎地履行盡職調(diào)查職責(zé)。
            保薦人出具的發(fā)行保薦書和發(fā)行人律師出具的法律意見書,應(yīng)當(dāng)對(duì)照中國證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定逐項(xiàng)發(fā)表明確的結(jié)論性意見,并載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過程及事實(shí)依據(jù)。
            第十九條
            中國證監(jiān)會(huì)按照《管理辦法》規(guī)定的程序?qū)徍朔枪_發(fā)行股票申請(qǐng)。
            上市公司收到中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)獲得通過或者未獲通過的結(jié)果后,應(yīng)當(dāng)在次一交易日予以公告,并在公告中說明,公司收到中國證監(jiān)會(huì)作出的予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定后,將另行公告。
            第二十條
            上市公司取得核準(zhǔn)批文后,應(yīng)當(dāng)在批文的有效期內(nèi),按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第121號(hào))的有關(guān)規(guī)定發(fā)行股票。
            上市公司收到中國證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)決定后作出的公告中,應(yīng)當(dāng)公告本次發(fā)行的保薦人,并公開上市公司和保薦人指定辦理本次發(fā)行的負(fù)責(zé)人及其有效聯(lián)系方式。
            上市公司、保薦人對(duì)非公開發(fā)行股票進(jìn)行推介或者向特定對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告的,不得采用任何公開方式,且不得早于上市公司董事會(huì)關(guān)于非公開發(fā)行股票的決議公告之日。
            第二十一條
            董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的,上市公司在取得核準(zhǔn)批文后,應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則第九條的規(guī)定和認(rèn)購合同的約定發(fā)行股票。
            第二十二條
            董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的,在取得中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)批文后,由上市公司及保薦人在批文的有效期內(nèi)選擇發(fā)行時(shí)間;在發(fā)行期起始的前1日,保薦人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定對(duì)象提供認(rèn)購邀請(qǐng)書。
            第二十三條
            認(rèn)購邀請(qǐng)書發(fā)送對(duì)象的名單由上市公司及保薦人共同確定。
            認(rèn)購邀請(qǐng)書發(fā)送對(duì)象的名單除應(yīng)當(dāng)包含董事會(huì)決議公告后已經(jīng)提交認(rèn)購意向書的投資者、公司前20名股東外,還應(yīng)當(dāng)包含符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的下列詢價(jià)對(duì)象:
            (一)不少于20家證券投資基金管理公司;
            (二)不少于10家證券公司;
            (三)不少于5家保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者。
            第二十四條
            認(rèn)購邀請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)按照公正、透明的原則,事先約定選擇發(fā)行對(duì)象、確定認(rèn)購價(jià)格、分配認(rèn)購數(shù)量等事項(xiàng)的操作規(guī)則。
            認(rèn)購邀請(qǐng)書及其申購報(bào)價(jià)表參照本細(xì)則附件2的范本制作,發(fā)送時(shí)由上市公司加蓋公章,由保薦代表人簽署。
            第二十五條
            認(rèn)購邀請(qǐng)書發(fā)出后,上市公司及保薦人應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購邀請(qǐng)書約定的時(shí)間內(nèi)收集特定投資者簽署的申購報(bào)價(jià)表。
            在申購報(bào)價(jià)期間,上市公司、保薦人應(yīng)當(dāng)確保任何工作人員不泄露發(fā)行對(duì)象的申購報(bào)價(jià)情況,申購報(bào)價(jià)過程應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人律師現(xiàn)場見證。
            第二十六條
            申購報(bào)價(jià)結(jié)束后,上市公司及保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)有效申購按照?qǐng)?bào)價(jià)高低進(jìn)行累計(jì)統(tǒng)計(jì),按照價(jià)格優(yōu)先的原則合理確定發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行股數(shù)。
            第二十七條
            發(fā)行結(jié)果確定后,上市公司應(yīng)當(dāng)與發(fā)行對(duì)象簽訂正式認(rèn)購合同,發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照合同約定繳款。
            發(fā)行對(duì)象的認(rèn)購資金應(yīng)先劃入保薦人為本次發(fā)行專門開立的賬戶,驗(yàn)資完畢后,扣除相關(guān)費(fèi)用再劃入發(fā)行人募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶。
            第二十八條
            驗(yàn)資完成后的次一交易日,上市公司和保薦人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的備案材料。
            發(fā)行情況報(bào)告書應(yīng)當(dāng)按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第25號(hào)―上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書》的要求編制。
            第二十九條
            保薦人關(guān)于本次發(fā)行過程和認(rèn)購對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載本次發(fā)行的全部過程,列示發(fā)行對(duì)象的申購報(bào)價(jià)情況及其獲得配售的情況,并對(duì)發(fā)行結(jié)果是否公平、公正,是否符合非公開發(fā)行股票的有關(guān)規(guī)定發(fā)表意見。
            報(bào)價(jià)在發(fā)行價(jià)格之上的特定對(duì)象未獲得配售或者被調(diào)減配售數(shù)量的,保薦人應(yīng)當(dāng)向該特定對(duì)象說明理由,并在報(bào)告書中說明情況。
            第三十條
            發(fā)行人律師關(guān)于本次發(fā)行過程和認(rèn)購對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告應(yīng)當(dāng)詳細(xì)認(rèn)證本次發(fā)行的全部過程,并對(duì)發(fā)行過程的合規(guī)性、發(fā)行結(jié)果是否公平、公正,是否符合非公開發(fā)行股票的有關(guān)規(guī)定發(fā)表明確意見。
            發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)購邀請(qǐng)書、申購報(bào)價(jià)表、正式簽署的股份認(rèn)購合同及其他有關(guān)法律文書進(jìn)行見證,并在報(bào)告書中確認(rèn)有關(guān)法律文書合法有效。
            第五章 附則
            第三十一條
            本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。
            第三十二條
            本細(xì)則的附件包括《上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄》、《〈認(rèn)購邀請(qǐng)書〉和〈申購報(bào)價(jià)單〉范本》。


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